По данным Corlytics, общая сумма наложенных штрафов достигла $19,3 млрд, что указывает на возрастающее внимание регуляторов к финансовым преступлениям и нарушениям.
Наиболее значительным принудительным взысканием 2024 года стало наказание для криптобиржи FTX — $12,7 млрд, которые будут распределены между пострадавшими от мошенничества. Это самое крупное возмещение в истории CFTC.
TD Bank был оштрафован на $3 млрд за нарушение законодательства о противодействии отмыванию денег (AML). Министерство юстиции США наложило уголовный штраф в размере $1,7 млрд, а FinCEN — $1,3 млрд. OCC и ФРС также предприняли меры, подчеркивая серьезность выявленных нарушений.
«В 2024 году мы стали свидетелями значительного объема правоприменительной деятельности, при этом регуляторы продемонстрировали явную решимость привлекать компании к ответственности за несоблюдение норм, — отметила Сьюзи Маккензи, руководитель отдела правового и регуляторного анализа Corlytics. — Рекордные штрафы, наложенные на FTX и TD Bank, а также усиленное внимание к контролю за финансовыми преступлениями и недостатками в управлении и защите прав потребителей показывают, что компаниям необходимо быть более проактивными, чем когда-либо, в решении регуляторных рисков».