АО «Украинский банк реконструкции и развития» подвергся штрафу в размере 14 071 760,68 грн за несоблюдение норм Закона Украины «О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (Закон о ПОД/ФТ). Это связано с невыполнением обязательств по обеспечению адекватной организации и проведению первичного финансового мониторинга.
Выявленные недостатки включают неэффективное выполнение обязательств по разработке, внедрению и обновлению внутренних документов, касающихся ПОД/ФТ, а также нехватку должных процедур для управления рисками. Банк не смог обеспечить надлежащую автоматизацию процессов финансового мониторинга, не провел соответствующую проверку клиентов, не применял риск-ориентированный подход и не предоставил надежной информации по запросам инспекционной группы.
На АО «Банк 3/4» был наложен штраф в размере 10 051 000,00 грн, а также выдано письменное предостережение за несоблюдение норм Закона о ПВК/ФТ в отношении ненадлежащего исполнения банком своих обязательств с учетом требований законодательства и результатов оценки рисков, связанных с его деятельностью.